中泰证券掌舵17年原董事长被查!严重内控问题频出 千亿市值灰飞烟灭

天天财经
2024-04-26 15:27:46
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事实上,当年中泰证券快速发展下遗留的问题着实不小,李玮任期内积压的一些内控问题并未得到有效解决。

天天财经讯,山东省纪委监委网站一周前发布消息,山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违纪违法,目前正接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查。

公开资料显示,李玮出生于1962年,山东济南人,博士研究生学历,其工作经历都在山东省内。曾任莱芜钢铁总厂(莱钢集团前身)财务处处长、莱钢集团有限公司副总经理、总会计师等职务,2002年起,李玮兼任莱钢集团旗下鲁银投资总经理、董事长。

李玮还有另一重身份——中泰证券原一把手。

17年董事长一朝落马

2003年7月,李玮出任齐鲁证券(2015年更名为中泰证券)董事长,2020年10月,因组织工作调整原因,李玮不再担任公司董事长。其在中泰证券掌舵时间达17年。

在李玮掌舵期间,中泰证券的发展经历了几个重要节点:2007年完成收购同省老牌券商天同证券,晋升为全国性综合类券商;2015年正式更名为中泰证券,摘掉具有地域色彩的帽子并改制为股份有限公司,于2020年6月3日登陆上交所,一跃成为山东省首家、A股第38家上市券商。当天收盘,中泰证券总市值达到了439.7亿元,排在A股上市券商第17位,超越了一半以上的上市券商,被认为是“齐鲁之子剑指全国,后起之秀前景可期”。

彼时李玮表示,A股上市将是中泰证券发展历程中一个重要的里程碑,有利于公司提升资本实力,扩大业务规模,优化业务结构,助力公司未来五年冲击行业第一方阵。

确实,中泰证券成功进入资本市场后及时补充资本金规模,综合竞争力和抵御风险能力明显增强。2021年,中泰证券在山东股、债市场项目融资规模达982亿元,股、债市场占有率分别达27.54%、25.95%,均居行业首位。

中泰证券成功登陆A股后仅四个月,李玮人“事了拂衣去”,新一届高管团队随后正式入驻。接棒李玮出任中泰证券董事长的是时任山东财政厅副厅长的李峰,2020年12月2日正式履职。新官上任三把火,董事长履新三个月后,中泰证券进行了一场大刀阔斧的组织架构和人事调整,涉及近百位中层人员。

经历人事动荡调整后,中泰证券于2021年3月下旬宣布拟以27亿元购买上海绿地外滩中心办公楼,这笔金额恰好是公司2020年的全年净利润。当时有声音质疑新一届领导班子不是证券行业出身,在业务上不专业,还将全公司8000名员工辛苦一年赚的钱一下子买楼全花光。上任以来的一系列措施因为“外行”使公司陷入一定程度的动荡。

2022年8月,李峰被调任山东省财政厅党组书记。直至2022年12月,曾任山东省国有资产投资控股有限公司总裁的王洪出任中泰证券第三任董事长。

中泰证券的动荡一直在延续。2022年,公司的控股股东从莱钢集团变更为枣庄矿业集团。且首席风险官李恒弟、总法律顾问张云伟、副总经理钟金龙、总经理毕玉国、董事曹孟博相继离任。2023年3月,副总经理孙培国离任;8月,监事会主席郭永利、副董事长毕玉国辞任;10月,董事刘锋辞职。

今年1月,公司监事范天云辞职,近期更传出有两名实力干将出走。

牵出严重内控问题

事实上,当年中泰证券快速发展下遗留的问题着实不小,李玮任期内积压的一些内控问题并未得到有效解决。

2018年7月底,媒体报道中泰证券基层销售人员“上书”李玮,质疑中泰证券在“泰融1期”项目中作为托管人并未尽责,措辞犀利地质疑总部在产品已经存在巨大风险的情况下隐瞒了真实情况,爆出重大问题后将销售人员以及客户“蒙在鼓里”不负责任,且财富管理部和托管部相互推卸责任,不给客户一个妥善的解决方案。

2019年IPO关键时刻,中泰证券又摊上事,浙江宁波的投资者列举了中泰证券“十宗罪”,举报其诱导销售,导致自己投资的5.5亿私募发生违约。

除此之外,中泰证券重点发力的投资银行业务问题也较多,2022年初因卷入乐视网46亿元索赔案,遭到监管关注。

2022年3月,中泰资管因在开展业务过程中存在个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下,仍长期采用历史收盘价估值,估值方法不合理的情况收到上海证监局罚单。

2022年8月,山东证监局查明中泰证券存在投行业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位等问题,被责令改正。

今年1月4日,中泰证券一保荐代表人因保荐业务违规,被北交所口头警示。

2月2日,湖南证监局新增两张罚单,让2024年首张“飞单”罚单落到中泰证券湖南分公司头上,被罚原因是前负责人竟亲自下场“飞单”,这无疑暴露出中泰证券向财富管理转型过程中可能存在塌方式的内控问题。

3月6日,福建证监局连发两份监管函,剑指中泰证券漳州延安北路证券营业部的“有奖促销”操作,该营业部员工林某在开展基金销售业务时违规向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失,且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。

保荐项目屡生变

最近主板公司亚星客车备受市场关注,因销售的客车故障问题被索赔8000万余元,银行账户资金被冻结。且该公司2020年-2022年累计亏损3.49亿元,预计2023年末归属于上市公司股东的净资产为-2.2亿元到-1亿元,面临退市风险。而中泰证券是亚星客车2021年非公开发行股票的保荐机构。

4月24日据北交所官网消息,中泰证券保荐的红东方被北交所决定终止上市审核。红东方属于农药化工行业,据公司首轮问询函,其环保负面舆情及超批复生产情况引监管关注。

去年3月,由中泰证券保荐的润普食品在北交所上市,发行价8.5元/股,上市仅三个月股价较发行价格下跌22.11%。上市首年就业绩变脸,近乎亏损。营业收入、归母净利润、扣非归母净利润均下滑。截止今日收盘,该股报5.53元/股。

2022年10月,由中泰证券保荐的夜光明上市,发行价10.99元/股,上市后三个月,股价较上市首日收盘价下跌25.75%。截止今日收盘,该股报7.20元/股。

业绩方面,由于领导班子密集更换,对中泰证券的业绩产生了影响。2022年中泰证券营收及净利润急转直下,营业收入93.25亿元,同比下滑29.09%;实现归属母公司股东净利润5.9亿元,同比下滑81.55%。

截至2023年末,中泰证券资产总额1956.59亿元,比上年末减少32.35亿元,降幅1.63%;2023年实现营业收入127.62亿元,同比增长36.86%;实现归属于母公司股东的净利润18亿元,同比增长204.94%。

两年之间中泰证券业绩经历暴跌猛涨,不过在去年业绩增长的背景下,早在中泰证券上市前夕就宣布全面转型的财富管理业务表现不如人意,2023年实现营收32.98亿元,同比下滑17.84%,主要是公司代理买卖证券业务收入同比减少;毛利率10.2%,同比减少20.42%。

上市近四年,中泰证券的股价较当年上市后不久的最高点已经跌去71%,最新总市值为457.14亿元,蒸发超1137亿元。

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