天天新闻
天天在线汽车
天天在线文旅
天天财经116
天天在线App
天天财经讯,证监会行动迅速!从公告被立案到如今收到行政处罚事先告知书,不过短短半个月。
10月26日,中金公司公告称,收到证监会的《行政处罚事先告知书》,证监会对思尔芯一案已调查完毕。
经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。 证监会认为,中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》第十条第二款的规定,构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。 中国证监会拟决定: 一、对中国国际金融股份有限公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。 二、对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。 对此中金公司回应称,诚恳接受处罚,切实以案为鉴,强化全面整改,坚持以投资者为本,不断强化执业质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,更好地服务资本市场高质量发展。 思尔芯早在2021年提交科创板首发上市申请,随后在证监会发现其涉嫌存在虚增收入等违法违规事项后撤回申请。 2023年,证监会对其作出处罚,据了解,该案系新《中华人民共和国证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。根据调查,思尔芯2020年虚增利润占比达118%。 2024年2月,中国证监会对思尔芯作出行政处罚,公司及相关责任人被处以1650万元罚款。 6月,上交所对思尔芯采取了纪律处分措施,宣布未来5年内不接受其发行上市申请文件。据悉,这是A股发行注册制以来交易所首次对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分案例。 10月11日,中金公司公告称收到《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,中国证监会决定对公司立案。 据不完全统计,今年以来,已有中信证券、海通证券、东吴证券、渤海证券、中金公司5家券商被立案调查。这5家中3家都跟投行业务有关。 今年4月,因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对东吴证券立案调查。5月,渤海证券公告称,因涉嫌财务顾问业务违法违规,证监会决定对其立案。不过,截至目前,对这两家券商的立案尚未公布调查及处罚结果。 中金公司继连续两年营收净利润双降后,今年上半年实现营收89.11亿元,较去年同期的124.20亿元下降了28.26%;归属上市公司股东的净利润同比减少37.43%。其中投行业务实现营业收入5.79亿元,比上年同期下滑70.10%,营业利润巨亏7.84亿元。 对此中金公司解释称,主要为科创板跟投所持证券产生的损益净额变动;同时投资银行业务手续费及佣金净收入也有所减少。 而在2023年,中金公司投行业务也出现了下滑:全年实现营收32.42亿元,同比下降40.30%。 此外,中金公司此前引以为豪的IPO业务近年来排名逐年下滑。 2021年,中金公司IPO承销规模以989.22亿元位居亚军,较冠军中信证券的差距仅为92.20亿元。到2024年10月12日,中金公司位次降至行业第七。 以1月1日—10月12日计算,中金公司保荐上市企业家数在2022年达到23家以后逐年减少,2023年降至12家,今年则为4家。 在受访保代看来,庞大的投行团队规模与高昂的人力成本,以及IPO布局上侧重主板、科创板等大项目,使得中金公司在时代性IPO降速之下所受冲击更为严重。 根据中证协官网披露,中金公司当前保代共有497人,仅次于中信建投(598人)和中信证券(618人),位列行业第三。三家券商中,仅有中信证券投行上半年未亏损,中信建投毛利率转负,亏损6.85%。 除了A股IPO业务,今年上半年,中金公司港股IPO业务同样下滑。根据其半年报,中金公司港股IPO主承销规模由去年1月—6月的2.58亿美元锐减至1.01亿美元,降幅高达60.58%。 全文参考资料:金融界、中金公司公告及财报等