监管再出手 A股最“头铁”公司紫天科技终“服软”

大众证券报
2024-10-29 09:39:57
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自今年5月起,紫天科技董事长(代行董秘)宋庆便先后以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由,拒绝与深交所进行实质性沟通。

在信披方面“破罐子破摔”的紫天科技及“身体不适”的董事长等相关人员最终“服软”。证监会在10月25日再度下发《立案告知书》中首次直接点出公司存在“涉嫌拒绝、阻碍执法”行为后,公司于10月27日晚间终于披露了两次收到立案调查通知书的公告。消息一出,公司股价28日开盘应声大跌,收盘下跌13.33%。

拒绝、阻碍执法两度遭立案

自今年5月起,紫天科技董事长(代行董秘)宋庆便先后以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由,拒绝与深交所进行实质性沟通。尽管深交所、福建证监局相继对信披事项表示高度关注,公司三位独董亦向公司发去《督促函》,但公司在信披方面始终一拖再拖,拒绝接受监管层的监管。

因涉嫌信披违法违规,证监会决定对公司立案调查,并于9月6日向公司下发《调查通知书》和《立案告知书》。然而,公司在信披上却再度选择了“摆烂”,迟迟未披露上述公告。

相关人员的百般拖延和阻碍执法最终未能躲过监管。10月25日,证监会向公司下发《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法,以及LIXIANG(李想)、宋庆、李琳涉嫌拒绝、阻碍执法,根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司及财务总监LIXIANG(李想)、董事长宋庆、总经理李琳进行立案。

重拳出击之下,紫天科技最终于10月27日晚间发布公告,披露了公司两度收到证监会《调查通知书》和《立案告知书》的消息,表示将持续关注上述事宜相关进度,并按照有关法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务。

若违法将遭法律制裁

消息一出,公司股价28日开盘大跌17.54%、开盘价为15.09元/股,此后虽小幅震荡回升,但仍未能挽回跌势,最终收于15.86元/股,跌幅为13.33%。Wind统计数据显示,该股当日换手率达到29%。截至收盘,公司市值仅为26亿元,当日主力资金流出额达1.53亿元。今年以来,公司股价已累计下跌近63%。

“《国九条》可不是开玩笑。”互动平台上,紫天科技被证监会直接点明“拒绝、阻碍执法”的消息受到投资者的拍手称快。

事实上,自今年4月12日国务院发布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(简称《国九条》)后,监管层对市场的监管力度明显加强,A股上市公司信披违规、公司治理机制失灵、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为难逃监管的视线,ST中泰、ST瑞科、*ST富润等公司相继因信披违法违规受到证监会的行政处罚,或被依法移送公安机关。

值得注意的是,虽然此次证监会在《告知书》中提及的法规为《行政处罚法》,但上海市信本律师事务所高级合伙人赵敬国律师在接受《大众证券报》记者采访时表示:“立案调查并不意味着最高就是行政处罚,根据《证券法》的规定,拒绝、阻碍执法的行为可能会受到行政处罚,包括责令改正、罚款等,情节严重的还可能涉及刑事责任。”

对于公司会否被直接退市,赵敬国表示:“这取决于证监会的调查结果以及后续的监管措施。如果公司违反了上市规则,可能会面临退市的风险,但具体情况需要根据证监会的最终决定。”

此外,赵敬国告诉记者,虽然公司财务总监LIXIANG(李想)为澳籍,但根据中国法律,无论是中国公民还是外国公民,只要在中国境内违反了中国法律,都应当受到中国法律的制裁。因此,LIXIANG(李想)作为外国公民,并不能因其国籍而逃避中国法律的惩处。

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