天天财经讯，11月1日，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，海通证券、申万宏源证券分别被罚395万元、349万元。

具体来看，海通证券涉及三项违法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告，三是与不明身份的客户进行交易。

基于此，中国人民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚款，作出行政处罚的日期为2024年10月23日，公示期限5年。

此外，时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。

与海通证券情况类似，此次申万宏源证券被中国人民银行上海市分行处罚，同样涉及三项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易。

中国人民银行上海市分行对申万宏源证券处以罚款349万元。同时，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚款2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平被罚款6万元。上述行政处罚日期均为2024年10月23日，公示期5年。

近年来，伴随国家对金融犯罪的高度重视与监管力度的加大，反洗钱和内控管理的需求愈发迫切。除了银行业外，证券业反洗钱工作也受到格外关注。

今年2月，中国人民银行对中国银河证券处罚159万元，涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项问题。两名相关负责人合计被处罚3.5万元。

此外，2023年亦有多家券商遭遇央行及分支机构处罚，包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等；相关违规事项亦涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等。

公开资料显示，海通证券、申万宏源证券均为上海老牌券商。业绩方面，海通证券前三季度实现营业总收入为128.99亿元，同比下滑42.86%，净利润为-6.59亿元，同比下滑115.12%。海通证券第三季度实现营业收入40.34亿元，同比减少28.03%；归属于上市公司股东的净利润-16.13亿元，同比跌幅达403%。

申万宏源第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；实现净利润18.48亿元，同比增长148.49%。2024年前三季度，申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；实现归母净利润38.5亿元，同比下降11.44%。

二级市场上，截至11月1日收盘，海通证券跌2.71%，报11.47元/股，总市值1498亿元；申万宏源跌0.75%，报5.29元/股，总市值1325亿元。

全文综合自：中国基金报、中国人民银行上海市分行、财报数据等