英国老牌投行一季度重仓324家A股公司 最爱欧菲光“踩雷”特发信息

时代周报
2024-05-16 14:12:47
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之后两个交易日,特发信息连遭两个跌停板。据其截至一季度末的前十大流通股东名单,有两家外资机构在其中,分别是高盛和巴克莱银行。

“聪明钱”也会“踩雷”?

5月12日盘后,ST特信(以下简称“特发信息”)连发多条公告,其因连续多年年报虚假记载,收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》、深交所下发的关注函,以及被实施其他风险警示。

之后两个交易日,特发信息连遭两个跌停板。据其截至一季度末的前十大流通股东名单,有两家外资机构在其中,分别是高盛和巴克莱银行。

而除了特发信息外,今年一季度,巴克莱银行重仓的富通信息(ST富通)也因2023年内控审计报告被出具否定意见被“戴帽”,并导致股价连续八个交易日跌停。

不过,巴克莱银行今年一季度在A股的投资持仓分散,持仓市值也普遍偏小,一定程度上对冲了“黑天鹅”带来的风险。其是今年一季度最为活跃的QFII(合格境外机构投资者),重仓A股上市公司家数高达324家,是重仓上市公司家数最多的QFII机构。

对于特发信息财务造假事件对巴克莱银行的影响,以及其投资策略和在华布局等问题,时代周报记者试图联系巴克莱银行相关方,但截至发稿尚未有回应。

同时,特发信息相关工作人员告诉时代周报记者,公司董事会将持续督促公司管理层加强措施,进一步完善内控管理体系。

两只重仓股“踩雷”

作为海外“聪明钱”的代表,QFII自起步以来,一直被视为A股市场的投资风向标。

据Wind数据统计,截至今年一季度末,44家QFII机构现身719家A股上市公司前十大流通股东名单,合计持仓市值近1051.26亿元,其中,巴克莱银行表现最为活跃。

2023年年底,巴克莱银行重仓了137只A股,持仓市值合计18.26亿元;而到今年一季度末,324家A股上市公司前十大流通股东中均出现了巴克莱银行的身影,持仓市值也增至31.72亿元,相比2023年年底增长了73.71%。

在巴克莱银行今年一季度末重仓的A股中,最受其“青睐”的是欧菲光,持仓市值高达1.46亿元,也是巴克莱银行重仓A股中唯一一只持仓市值过亿元的股票。除此之外,巴克莱银行重仓股持仓市值在241万元~5916万元之间。包括欧菲光在内,巴克莱银行重仓股持仓市值超过2000万元的有18只,其中就有近日因财务造假被罚的ST特信(000070.SZ)。

巴克莱银行今年一季度新进为特发信息的第七大流通股东,持股数为229.18万股,持股比例为0.25%。

据特发信息5月12日盘后发布的公告,其子公司深圳特发东智科技有限公司为完成业绩承诺,通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润,导致特发信息披露的2015年至2019年年度报告存在虚假记载。

因此,特发信息及相关人员收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,其中,特发信息被罚款800万元,其他相关人员也被处以100万元~400万元不等的罚款。此外,特发信息股票在5月14日开市起被实施其他风险警示,公司股票简称由“特发信息”变更为“ST特信”,股票交易日涨跌幅限制在5%。

复牌后的5月14日至5月15日,特发信息均遭遇开盘一字跌停,截至5月15日股价收于7.13元/股,较一季度最后一个交易日(3月29日)的收盘价8.89元/股已跌去19.80%。

按7.13元/股计算,巴克莱银行对特发信息的持仓市值较一季度末已缩水超400万元。

5月14日,特发信息相关工作人员告诉时代周报记者,公司被ST后对中小股东产生了一定的影响,公司会积极安排相关人员及时回应投资者的问询;公司董事会将持续督促公司管理层加强措施,进一步完善内控管理体系,建立健全内部监督机制,同时加强对公司管理层关于合规管理等事项的学习和培训。

不仅巴克莱银行,高盛集团也同时“踩雷”特发信息。高盛也是今年一季度新进为特发信息第六大流通股东,持有256.64万股,一季度末持仓市值为2281.54万元。

而特发信息也并非是巴克莱银行今年一季度“踩雷”的唯一一只股票。4月30日,富通信息(000836.SZ)公告称,因2023年内部控制审计报告被出具否定意见,于5月6日起被实施其他风险警示,戴上ST的帽子。

巴克莱银行今年一季度新进为富通信息第十大流通股东,持股数为405.44万股。5月6日起,富通信息连续8个交易日跌停,截至5月15日股价收于1.12元/股,较3月29日收盘价2.04元/股已跌去45.10%,巴克莱银行持有的富通信息股份市值也从一季度末的827.09万元缩水至454.09万元。

加码中国市场

不过,虽然今年一季度接连“踩雷”两只股票,但将鸡蛋放在多个篮子里的策略为巴克莱银行对冲了部分风险。据上述Wind数据统计信息,截至今年一季度末,巴克莱银行重仓股高达324只,为44家重仓A股的QFII机构中,重仓股票数最多的。巴克莱银行持仓市值普遍不大,所涉行业也较广。

按证监会行业分类,其一季度重仓的324家上市公司涉及57个细分行业,相对最集中的为计算机、通信和其他电子设备制造业,有41家上市公司;其次是电气机械和器材制造业(31家)、专用设备制造业(27家)、通用设备制造业(25家)、化学原料和化学制品制造业(23家)。

据巴克莱银行公众号信息,以收入规模衡量,巴克莱为全球第六大投资银行,拥有超过300年的历史,是一家业务多元的银行,综合英国零售银行、企业银行及财富管理和私人银行业务、投资银行以及美国零售银行。

巴克莱集团行政总裁C.S.Venkatakrishnan于去年11月接受媒体专访时表示,他个人看好中国前景。至今,中国的医药行业生产能力仍在上升,电动车制造技术亦在全球领先之列,科技技术输出成为中国另一强项,相信部分技术在短期内难以被其他地区赶上,故三个主题有望吸引更多环球资金。

就如巴克莱集团行政总裁所说的,巴克莱银行近年积极推动在中国的布局。2021年10月,巴克莱银行任命刘洋为巴克莱银行中国区首席执行官。当时其官网公告中表示,刘洋将以系统和分阶段的方式继续扩大在中国的业务。同年,巴克莱银行增加了注资,扩大开发投入,并完成了上海办公室的扩张。刘洋上任后两年,上海办公室的人员至少增加了30%。

刘洋此前接受媒体采访时表示,中国金融市场的有序双向开放,给巴克莱银行带来三方面机遇。第一是可以把海外客户群带到中国市场,巴克莱银行是中国利率市场和固定收益市场的头号粉丝,在QFII上也非常活跃;第二是把中国客户带到海外;第三是人民币国际化是金融开放非常重要的一环,巴克莱银行的离岸人民币票据发行量一直比较高。

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