日前，重庆证监局披露了《关于对上海好买基金销售有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定》。经查该分公司存以下问题：2021年5月至8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求；对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素；未通过专门技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。