临近年末，财联社整理了2022年全国期货公司的合规情况。

根据证监会公布的信息显示，今年全年共33起监管措施决定，涉及的期货公司达30多家，其中银河期货被三次点名，上市公司瑞达期货（002961）两次被点名。

共16起，近一半监管措施和期货公司从业人员管理不当有关

根据整理发现，银河期货分别在5月23日、6月15日、以及11月8日被证监会出具监管措施决定，前两次皆为高管未按规定备案或报告任免情况，第三次则是营业部在居间人管理方面存在缺陷，反映出该营业部内部控制不到位。

三次被点名都是因为内部人员管理不当，在今年整体行业中实属少见。而另一家属于上市公司的瑞达期货在今年也被两次点名，数据显示，瑞达期货分别在6月24日及11月15日被证监会出具监管措施决定。第一次监管措施是营业部互联网经纪业务数据分析和新媒体运营的4名员工无期货从业资格，同时对居间人的行为存在管理不当，第二次不仅内部控制制度执行不到位，还存在资管业务人员配备不到位的情况。

相比起多次被点名，这家期货公司更是一次违规四条，以质胜出。数据显示，华鑫期货在12月5日的监管措施决定中存在以下四处情况，一，未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查的情况。二，未按规定报备设立分支机构的情况。三，未妥善保存使用外接系统客户的资料。四，未有效识别客户异常交易情况，公司客户交易行为管理机制不健全。

早前，华鑫期货还曾因伊士顿案备受市场关注，遭证监会及中金所多项处罚。

实际上，今年的大部分监管措施决定都是和内部人员管理不当有关。根据整理显示，全年共16起决定都是由于高管或营业部从业人员管理不当问题所引起，占比相当于整体近一半的都是。

依法严监管

监管的严厉处罚不禁让人想起今年4月20日通过的《中华人民共和国期货和衍生品法》，经十三届全国人大常委会第三十四次会议表决，并自2022年8月1日起施行。

期货法的施行意味着将来中国期货市场进入“规范发展”模式，不仅夯实了对投资者权益的保护，也规范了期货公司的业务开展。

今年的“依法”监管举措，无疑对于中国期货市场发展具有里程碑性质的意义。