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索罗斯基金管理公司遭证监会谴责及罚款150万元

证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以勤勉尽责的态度行事,没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

来源:凤凰网财经
发布时间:4天前 阅读量:125044 评论量:0 收藏量:0

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北京时间周四(12月6日)下午消息,香港证监会发布公告表示,因索罗斯基金管理(香港)有限公司(简称SFM)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万元。

长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

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香港证监会公告全文如下:

索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款150万元

2018年12月6日

证券及期货事务监察委员会(证监会)因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)(简称SFM)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万元(注1)。

长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

证监会的调查发现:

该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000 股红股。

SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808,000股股份可供买卖。

该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份(注2及3)。

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证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

证监会在决定对SFM采取上述纪律处分时,已考虑到所有情况,当中包括:

并无证据显示SFM在卖空红股时曾经不真诚地行事;

这是于过去五年内第二次发生的类似事件;

SFM已采取补救措施加强其内部监控措施及系统;及SFM过往并无遭受纪律处分的纪录。

备注:

SFM根据《证券及期货条例》(该条例)获发牌进行第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)及第9类(提供资产管理)受规管活动。

该条例第170(1)条禁止“无抵押”或“无担保”的卖空活动。任何人如在认可证券市场或透过认可证券市场售卖证券,除非他在售卖证券时,具有一项即时可行使而不附有条件的权利,以将该等证券转归于其购买人名下,或他相信并有合理理由相信他具有这样的权利,否则即属刑事罪行。

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